Obvinění, které vznesla americká komise pro cenné papíry SEC proti bance v závěru minulého týdne, jdou výhradně za činností víceprezidenta banky Fabrice Tourrea, který zodpovídá za uvedení investorů v omyl v souvislosti s transakcemi s investicemi navázanými na hypotéky v roce 2007. Viceprezident bude propuštěn a navíc mu bude odňata licence poskytnutá FSA, uvedl mluvčí banky. „Celé to bude boj o to, co si pamatuje jedna a co druhá strana. Kdybychom v minulosti měli jakékoli podezření, že někdo od nás někoho dalšího uvedl v omyl, konali bychom jako první sami,“ uvedl Greg z v rozhovoru pro média. Zároveň připustil, že se nebude konat "hlasitý odpor" banky, který slibovala bezprostředně po vydání zprávy SEC.
Fabrice Tourre je vedle banky Goldman Sachs jmenovitě uveden v obvinění SEC. Podle právníků tak začal první logický krok, kdy se banka bude veřejně distancovat od aktivit Tourrea ve snaze vyjít ze sporu se SEC lépe. „Goldman Sachs se chce zcela oddělit od Tourrea v obavách, že bude spolupracovat se SEC proti bance, což by neslo potenciální důsledky pro další zaměstnance banky,“ uvedl profesor práva na Tulane University v New Orleans a bývalý právník SEC Onnig Dombalagian.
Pamela Chepiga, která je právním zástupcem Tourrea v Allen & Overy v New Yorku, nebyla pro komentář k dispozici avšak v reakci na SEC dříve uvedla, že obvinění je zcela nepodložené z pohledu faktického i práva.
SEC obvinila a jmenovitě také výkonného ředitele Tourrea z uvedení v omyl investorů ohledně role, kterou sehrál hedgeový fond Paulson & Co., který sloužil jako agent pro výběr CDO do portfolia banky a o kterém před investory banka neuvedla, že fond spekuluje na pokles nemovitostního trhu. Podle SEC investor do těchto CDO, IB Deutsche Industriebank AG, nebyl informován o roli Pauson & Co. v případu. Transakce byly zodpovědností pod rolí výkonného ředitele Tourrea, od kterého se nyní snaží distancovat. „Je těžké si představit, že by 27letý trader při strukturování transakce za miliardu dolarů, ze které měl Goldman příjem 15 milionů dolarů, byl bez jakékoli supervize dalších členů vedení banky,“ zpochybňuje efekt tohoto kroku Byron Georgiou, člen vyšetřovacího vládního panelu pro důsledky finanční krize.
Hedgeový fond Paulson & Co. v prohlášení investorům uvedl, že jeho role v tvorbě kolaterizovaných dluhových obligací (CDO) Abacus pro byla činěna „v pořádku a v dobré víře“ a zároveň uvedla, že nesestavovala investiční nástroj Abacus-2007-AC1, který je terčem napadení od SEC. Podle Paulson & Co. vytvořila produkt sama a to již v roce 2004.
Podle Seana Egana, ředitele jeho vlastní menší ratingové ratingové agentury, by také toto odvětví mělo být prošetřeno ohledně své role v CDO. Moody’s i Standard & Poor’s po schválení referenčních kolaterálů ze strany ACA, agenta po kolaterály CDO Abacus, udělily nástrojům rating „AAA“. „Je skutečnou tragédií, že investorům byly pod tímto investičním ratingem prodávany nástroje, které ve skutečnosti nesly ty nejprašivější z prašivých podkladových aktiv,“ uvedl Egan.
Mark Faber na adresu obvinění SEC a následného zájmu vlády poznamenal, že akce proti Goldman Sachs je čistou show pro bodování u veřejnosti, nikoli v zájmu poškození Wall Street. "Američané, rozumějme střední třídu a dělníky, jsou rozzlobení na Wall Street a banky, které po vyvolání krize a záchraně z veřejných peněz realizují obrovské zisky. Vláda na základě veřejného mínění demostruje kroky proti nenáviděné minoritě, v tomto případě Wall Street," shrnuje lakonicky Faber.
Americká komise po cenné papíry, která byla v minulosti opakovaně kririzována za svoji pasivitu, se nyní pouští „do boje“ i na dalších frontách. Jednoho z největších světových těžařů začala prošetřovat ohledně možného porušení korupčního zákona při jednání zaměstnanců společnosti s americkou vládou a administrativou. Podrobně se SEC chystá nahlédnout do účetnictví 19 největších amerických bank, aby prozkoumala, zda se nedopouštěly podobných účetních praktik, jako padlá Lehman Brothers, která odstartovala finanční krizi.
Akcie Goldman Sachs si s dalším vývojem "hlavu nelámou" a v úvodu na Wall Street rostou o 1,3 % nad 162 USD/akcie při mírném poklesu celého finančního sektoru o 0,12 %. Akcie banky Morgan Stanley po výsledcích rostou o 2,7 % k 31,3 USD/akcie (více zde).
(Zdroj: Bloomberg, CNBC, AP, WSJ, Washington Post, NYT)