Americká banka Chase zaplatí americkým úřadům téměř 1 miliardu USD za urovnání vyšetřování její manipulace s trhem při obchodování s dluhopisy a futures na kovy, uvedli tři lidé, kteří jsou o této problematice informováni.
Potenciální rekordní částka za urovnání se týká i údajného spoofingu a mohla by být oficiálně oznámena již tento týden, uvedli lidé. Dohoda by tak ukončila vyšetřování ministerstva spravedlnosti, Komise pro obchodování s futures na komodity (CFTC) a Komise pro cenné papíry, dodali.
Spoofing obvykle obnáší zaplavení trhů s deriváty příkazy, které obchodníci nemají v úmyslu provést, jen aby přiměli ostatní posunout cenu požadovaným směrem. Tato praxe se v posledních letech stala předmětem zájmu státních zástupců a regulačních orgánů poté, co ji zákonodárci v roce 2010 jmenovitě zakázali. Zatímco zadávání a rušení objednávek není nezákonné, stává se nezákonným, pokud jde o součást strategie, která má oklamat ostatní obchodníky.
Pokuta v blízkosti jedné miliardy dolarů by dalece přesáhla předchozí pokuty spojené se spoofingem. Rovněž je srovnatelná se sankcemi za manipulace v mnoha předchozích případech, včetně těch proti bankám za údajné manipulování s referenčními úrokovými sazbami a devizovými trhy.
Nelze určit, zda bude u soudu čelit dalším pokutám ministerstva spravedlnosti. Předchozí případy spoofingu byly vyřešeny, aniž by se banky nebo obchodní firmy k trestním obviněním přiznaly. Když však loni státní zástupci podali žalobu proti jednotlivým obchodníkům , vykreslili vážný obrázek jeho obchodování s drahými kovy a tvrdili, že banka fungovala téměř deset let jako nezákonný podnik.
Očekává se, že vládní urovnání s nebude mít za následek žádná omezení jeho obchodních praktik, uvedla jedna osoba obeznámená s jednáním mezi úřady a bankou. Předpokládá se, že bude chtít provinění přiznat. Mluvčí ministerstva spravedlnosti, CFTC, SEC i odmítli zprávu komentovat.
V roce 2015 byl mezi firmami obviněnými z manipulace s měnami. Přiznal se k antimonopolnímu obvinění a ministerstvu spravedlnosti zaplatil pokutu 550 milionů dolarů. Banka také zaplatila pokuty americkým regulačním úřadům.
Dosud neukončený případ proti přichází po loňských trestních oznámeních proti několika jeho zaměstnancům, včetně bývalého šéfa oddělení drahých kovů Michaela Nowaka. Zde ministerstvo spravedlnosti použilo zákony o vydírání, které se běžněji používají při stíhání mafie a drogových gangů, a obvinilo divizi obchodování s drahými kovy, že se na osm let stala zločinným podnikem. Nowak i tři další obvinění odmítají vinu a usilují o stažení obžaloby. Dva další bývalí obchodníci se ke spiknutí přiznali a spolupracují.
Krátce poté, co byl Nowak obviněn, zjistil, že se vyšetřování zaměřilo přímo na jeho obchodování s futures a dluhopisy, jak uvádí další osoba obeznámená s touto záležitostí. Banka o tomto vyšetřování informovala na začátku tohoto roku a uvedla, že s úřady spolupracuje.
Boj proti spoofingu je pro státní zástupce a regulační orgány prioritou od té doby, co jej Kongres zakázal zákonem Dodd-Frank. Orgány se obávají, že se praxe v éře elektronického obchodování ještě více rozšířila, zatímco účastníci trhu využívají počítačových algoritmů k předkládání falešných objednávek.
Více než dvě desítky jednotlivců a firem byly sankcionovány ministerstvem spravedlnosti nebo CFTC, včetně denních obchodníků působících z domova a velkých bank, jako jsou a . Bank of Nova Scotia minulý měsíc souhlasila se zaplacením 127,4 milionu USD za urovnání obvinění ze strany USA, že se tato společnost podílela na spoofingu futures kontraktů na zlato a stříbro a že vládě dodávala falešné výkazy. Banka se k přečinu přiznala.
Zdroj: Bloomberg